「股指期货规则」富国创新趋势股票型证券投资基金基金份额发售

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机构”。

基金管理人可根据情况,变更或增减上述基金销售机构,或选择其他符合要

求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。

9、募集时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超

过 3 个月。本基金于 2020 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 30 日公开发售。 基金管理

人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期

限。

募集期满,若本基金符合基金合同规定的基金备案条件,基金管理人可办理

基金备案手续,基金备案手续办理完毕并取得中国证监会书面确认之日起基金合

同生效。

若 3 个月的募集期满,本基金仍未达到合同规定的基金备案条件,基金管理

人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后

30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息(税后)。

10、基金的最低募集份额总额和募集金额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,最低募集金额为 2 亿元人民币。

本基金可设置首次募集规模上限,超过募集规模上限时基金管理人可以采用

比例确认或其他方式进行确认,具体募集规模上限及规模控制的方案详见基金管

理人发布的相关公告。若本基金设置首次募集规模上限,基金合同生效后不受此

募集规模的限制。

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二、募集方式及相关规定

1、 在募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。

2、本基金认购采用金额认购方式。

3、投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资者认购前,需按销

售机构规定的方式备足认购的金额。

4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额西城股票配资公司,认购费用按每笔认购申请单

独计算,但已受理的认购申请不允许撤销。

5、认购的限额

基金管理人规定,本基金的认购金额起点为人民币 10 元(含认购费)。

投资者通过销售机构认购本基金时,除需满足基金管理人最低认购金额限制

外,当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售

机构的业务规定。

基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币 50,000 元

(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币 20,000 元(含认购费)。已

在直销网点有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购

最低金额的限制,本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整;

通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低

金额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费),追加认购的

单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认购费)。

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例

要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额的限制进行调整,具体限

制请参见相关公告。

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6、 募集期利息的处理方式

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结

束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额

归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

7、基金份额的认购费用

投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按每笔基金份额认购申

请单独计算。

本基金对通过直销中心认购本基金基金份额的养老金客户与除此之外的其

他投资者实施差别的认购费率。具体如下:

通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户的认购费率

见下表:

认购金额(M) 认购费率

M<100 万元 0.12%

100 万元≤M<500 万元 0.08%

M≥500 万元 1000 元/笔

上述特定认购费率适用于通过本公司直销中心认购本基金基金份额的养老

金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益

形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社

会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户

资产管理计划;企业年金养老金产品;个人税收递延型商业养老保险等产品;养

老目标基金;职业年金计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临

时公告将其纳入养老金客户范围。

除上述养老金客户外,其他投资者认购本基金基金份额的认购费率见下表:

认购金额(M) 认购费率

M<100万元 1.20%

100万元≤M<500万元 0.80%

M≥500万元 1000元/笔

认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费

用,不列入基金资产。

8、基金认购份额的计算

(1)本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 认购本基金基金份额时收

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取认购费用。

(2) 认购本基金基金份额的计算方式

基金认购采用金额认购的方式。基金份额的认购金额包括认购费用和净认购

金额。

当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购利息) /基金份额发售面值

当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购利息) /基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例 1:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元认购本基金基金份额,则

对应的认购费率为 1.20%,假定募集期产生的利息为 55.00 元,则可认购基金份

额为:

净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元

认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元

认购份额=(98,814.23+55.00) /1.00=98,869.23 份

即:该投资者(非养老金客户)投资 100,000 元认购本基金基金份额,假定

募集期产生的利息为 55.00 元,可得到 98,869.23 份基金份额。

例 2:某投资者(养老金客户)投资 2,000,000 元通过本公司直销中心认购

本基金基金份额,则对应的认购费率为 0.08%,假定募集期产生的利息为 1,100.00

元,则可认购基金份额为:

净认购金额=2,000,000/(1+0.08%)=1,998,401.28 元

认购费用=2,000,000-1,998,401.28=1,598.72 元

认购份额=(1,998,401.28+1,100.00) /1.00=1,999,501.28 份

即:该投资者(养老金客户)投资 2,000,000 元通过本公司直销中心认购本

基金基金份额,假定募集期产生的利息为 1,100.00 元,可得到 1,999,501.28

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份基金份额。

9、认购的确认

当日(T 日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可在 T+2 日到网点查

询交易情况,在募集截止日后 4 个工作日内可以到网点打印交易确认书。

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三、个人投资者的开户与认购程序

(一)直销网点

1、个人投资者认购金额在 50,000 元(含 50,000 元)以上,可以选择到本公

司直销中心办理。

2、未在直销中心开立基金账户的个人投资者,应先办理开户后,方可办理

认购。个人投资者在直销中心办理开户和认购业务的表单,可登录富国基金官网

() →客户服务→下载中心→个人客户。

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3、业务办理时间:基金发售日的 9: 00-15: 00(周六、周日、节假日不受

理)。

4、个人投资者办理开户申请时,应亲赴直销网点,并提供下列资料:

(1)投资者有效身份证件(身份证、中国护照等)原件及复印件;

(2)指定银行账户的证明原件及复印件;

(3)填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷》和《富国基金账户业务

申请表(个人版)》。

注: “指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账

户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银

行的存款账户,账户名称必须与投资者名称严格一致。账户证明是指银行存折、

借记卡等。

5、认购基金汇款账户信息:

一、 中国工商银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 1 5735 568

开户行 中国工商银行上海市分行营业部证券专柜

支付系统行号 4

二、中国工商银行(美元账户)

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 1 2239 244

开户行 中国工商银行上海市分行营业部

支付系统行号 3

三、中国建设银行

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账户名称 富国基金管理有限公司

账号 3 5001 0860

开户行 中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部

支付系统行号 5

四、交通银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 3 1500 1132 5

开户行 交通银行上海第一支行

支付系统行号 3

五、招商银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 2 006

开户行 招商银行上海分行营业部

支付系统行号 3

六、中国农业银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 0341 6900 0

开户行 中国农业银行股份有限公司上海水清南路支行

支付系统行号 0

七、兴业银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 2 9266 58

开户行 兴业银行股份有限公司上海分行营业部

支付系统行号 3

6、个人投资者办理认购申请时,应提供以下资料:

(1)有效身份证件原件;

(2)填妥的《个人投资者产品风险确认单》和《富国基金交易业务申请表》。

(二)本公司网上交易系统

个人投资者可登陆本公司网站( ),在与本公司达成网

上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业

务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

本公司网上交易系统在 2020 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 30 日 15:00 前受理

投资者对本基金的认购申请。

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(三)其他销售机构

个人投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

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四、机构投资者的开户与认购程序

(一)直销网点

1、如果机构投资者认购金额在 50,000 元(含 50,000 元)以上,可以选择到

本公司直销中心办理。

2、未在直销中心开立基金账户的机构投资者,应先办理开户,开户流程详

见富国基金官网 →客户服务→下载中心→机构客户→富国

基金机构业务办理指南。

3、已在直销中心开立基金账户的机构投资者,可直接办理认购。

4 、 机 构 投 资 者 办 理 认 购 的 业 务 表 单 , 可 登 录 富 国 基 金 官 网

→客户服务→下载中心→机构客户→机构业务表单下载。

5、业务办理时间:基金发售日的 9: 00-15: 00(周六、周日、节假日不受

理)。

6、认购基金汇款账户信息,同个人投资者,请见“三、个人投资者的开户与

认购程序/5、认购基金汇款账户信息”。

7、机构投资者办理认购申请时,应提供以下资料:

填妥的《富国基金交易业务申请表》,并加盖预留印鉴章。

(二) 其他销售机构

机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

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五、清算与交割

1、本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专

户中,有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额

持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。利息折成基金

认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

2、本基金权益登记由登记机构(富国基金管理有限公司)在募集期结束后

完成。

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六、退款

1、个人及机构投资者认购失败(指投资者的认购申请未得到登记机构的确

认)时,其认购资金将于基金合同生效之日起 5 个工作日内向投资者指定银行账

户划出。

2、如果募集期限届满西城股票配资公司,未满足基金备案条件,基金管理人将以其固有财产

承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后 30 日内返还投

资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息(税后)。

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七、基金的验资与基金合同的生效

本基金募集期满,达到基金合同规定的条件,基金合同方可生效。

1、募集期截止后,由银行出具各基金募集专户存款证明,由基金管理人委

托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资;

2、销售机构根据登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在

认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户开

户行出具基金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产

进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明;

3、基金管理人发布基金合同生效公告。

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八、基金合同生效前的费用处理

本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中

列支,不在基金资产中列支。

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九、本次募集当事人或中介机构

(一)基金管理人

名称:富国基金管理有限公司

住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

法定代表人: 裴长江

成立日期: 1999 年 4 月 13 日

电话: (021) 20361818

传真: (021) 20361616

联系人:赵瑛

(二)基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称:中国银行)

住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸

成立时间: 1983 年 10 月 31 日

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组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

存续期间:持续经营

联系人:许俊

电话: 95566

(三)销售机构

1、直销机构

名称:富国基金管理有限公司

住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

法定代表人: 裴长江

直销网点:直销中心

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直销中心地址: 上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层

传真:

联系人:孙迪

客户服务统一咨询电话: 95105686、 (全国统一,免长途话费)

本公司网上交易系统:本公司网站()

2、代销机构

(1) 中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号

法人代表: 王常青

联系人员: 权唐

客服电话:

(2)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

法人代表:张旭阳

传真电话: 59922163

联系人员:孙博超

客服电话: 95055-4

公司网站:

(3) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

办公地址:北京市朝阳区望京 SOHOT2B 座 2507

法人代表:钟斐斐

联系人员:戚晓强

客服电话:

公司网站:

(4)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-1524

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办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

法人代表:江卉

联系人员:徐伯宇

客服电话: 95118

公司网站:

(5)东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:拉萨市北京中路 101 号

法人代表:陈宏

联系人员:唐湘怡

客服电话: 95357

公司网站:

(6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法人代表:陈柏青

联系人员:张裕

客服电话:

公司网站:

(7)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法人代表:钱燕飞

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作者: 股票配资

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