出借股票账户是否违法?出借股票账户风险有哪些

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一、出借股票账户是否违法?

根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时个人借用公司证券户炒股,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。如果从实名制的角度出发,出借账户是违法的。

二、出借股票账户风险有哪些?

1.行政处罚风险

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根据证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户个人借用公司证券户炒股,不得借用他人证券账户买卖证券。

而中国证券登记结算有限责任公司(下称“中证登”)2018年6月15日发布的《关于加强证券违法案件中账户实名制相关主体自律管理的通知》(下称“《通知》”)称,为进一步加强账户管理,根据《证券登记结算管理办 法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定,现对证券违法案件中违反账户实名制管理的相关当事人,除采取注销账户、限制使用等措施外,将同时采取一定时期内限制新开账户、列为重点关注对象等处罚措施。

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作者: 股票配资

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