董事长决策,员工操作,这家公司非法借用他人账户炒股,亏损178万被罚20万

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克日,安徽证监局宣布一则行政处罚决议书,当事人合肥正瑞储能科技有限公司(以下简称正瑞储能)非法借用他人账户从事证券生意业务,安徽证监局经由立案观察、审理,对正瑞储能接纳责令纠正,给予警告,并处以20万元罚款。

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经查明个人借用公司证券户炒股,正瑞储能违法事实如下:

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“李某建”证券账户于2018年6月4日开立于国元证券合肥凯旋大厦营业部(属网上自助开户)。“叶某武”证券账户于2018年6月5日开立于国元证券合肥凯旋大厦营业部(属网上自助开户)。

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经查,“李某建”“叶某武”两个账户自开立后至观察日仅生意业务过“国轩某科”一只股票,在买卖时点和生意业务气势派头上具有高度相似性,而且账户资金全部泉源于正瑞储能,账户生意业务盈亏由正瑞储能负担。上述账户生意业务由正瑞储能董事上进行决议,主要操作人员为正瑞储能员工。

停止观察日,正瑞储能借用“叶某武”“李某建”账户生意业务“国轩某科”,累计买入235.23万股,金额3584.58万元;累计卖出145.03万股,金额2170.47万元;共计亏损178.29万元。

上述违法事实,有相关账户资料、资金转账记载、生意业务数据、相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

安徽证监局认为,正瑞储能上述行为违反了《证券法》第五十八条的划定,组成《证券法》第一百九十五条所述情形。

凭据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害水平,依据《证券法》第一百九十五条的划定个人借用公司证券户炒股,安徽证监局决议:责令正瑞储能纠正,给予警告,并处以20万元罚款。

逐日经济新闻

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作者: 股票配资

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